1、什么是内幕信息的知情人员?

       答:要知道什么是么内幕信息,就要知道内幕信息知情人员。内幕信息的知情人员,主要是指因身份上的关系或者职业工作上的原因而获得发行人未公开的价格敏感信息的人员。《证券法》第七十四条对内幕信息知情人员的范围作了具体规定:

      (1)发行人的董事、监事、高级管理人员;

      (2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

      (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理   人员;

      (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的  人员;

      (5)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

      (6)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。上述人员由于其身份或职业工作的原因,可以或有能力比一般投资者更早的获取到上市公司的敏感信息。

2、法律对内募交易行为如何处罚?

      答:由于内幕交易产生的严重的不公平,所以法律对内幕交易行为严格禁止。因此,内幕交易行为一经查实,便会受到严厉处罚。首先,责任人会受到行政处罚,这包括没收非法所得、处以高额罚款等。其次,如果构成犯罪,则会以内幕交易罪受到刑事处罚。所以,投资者要切记:把握正确投资、远离内幕交易!(摘自深交所网站)







2015年12月26日

中华人民共和国公司法
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法

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防范内幕交易(三)

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